持续督导底稿有哪些
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发布时间：2025-01-13 09:17:27
持续督导底稿主要包括以下内容：
公司治理相关资料
公司章程
与公司治理相关的各项制度
三会会议资料
股东大会会议资料（包括会议通知、记录、决议、表决票等）
董事会会议资料（包括会议通知、记录、决议、表决票等）
监事会会议资料（包括会议通知、记录、决议、表决票等）
董事会专业委员会会议资料
包括会议通知、记录、决议、表决票等
董监高运作情况
总经理办公会会议纪要
核查管理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对管理层实施有效的监督和制约
管理层内部问责机制，管理人员的责权划分情况
关键人员（含技术和管理人员）的薪酬和激励情况
控股股东情况
公司主要股东构成情况
控股股东减持股票情况，及是否拟于近期转让公司控制权
控股股东或实际控制人变动情况
独立性情况
公司关于人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立的核查
公司与控股股东及实际控制人是否存在同业竞争的核查
内部审计情况
内审部门的设置及制度
内部审计年度工作计划
内部审计部门向董事会提交的内部审计报告
内审部门对公司重大项目的专项审计报告
